在古典经济学领域,所有人都将企业看作是一个黑匣子,为什么要有企业?企业的边界在哪儿?企业是不是能ม够无穷大?这些问题始终没有真正的思考过。但是为什么经济学诞生了数百年,从来没有人提出过这个问题呢,哪怕一点也๣没有,似乎这更令人着迷。

在古典经济学领域,所有人都将企业看作是一个黑匣子,为什么เ要有企业?企业的边界在哪儿?企业是不是能够无穷大?这些问题始终没有真正的思考过。但是为什么经济学诞生了数百年,从来没有人提出过这个问题呢,哪怕一点也没有,似乎这更令人着迷。

关于创新的经济学

关于创น新า的经济学

虽然这张人类活动的指路图从远古时候就开始了,但经济学真正展成为一门科学,还是这三百年的事情。经济学又被称作“社会物理学”,它是亚当·斯密、魁奈、威แ廉·配第爵士等一批人在十七世纪创建的,经济学家们根据现实世界的情况抽象出商品、价值、价格、货币๥这些概念,并经过一系列的理论抽象成为ฦ现在我们使用的思维范式,在这个既定范式的支配下,一代又一代的经济学家用他们的智慧完成了演化、革命、积累、创新า,最终形成了完整的理论体系。

虽然这张人类活动的指路图从远古时候就开始了,但经济学真正展成为一门科学,还是这三百年的事情。经济学又被称作“社ุ会物理学”,它是亚当·斯密、魁奈、威廉·配第爵士等一批人在十七世纪创建的,经济学家们根据现实世界的情况抽象出商品、价值、价格、货币๥这些概念,并经过一系列的理论抽象成为现在我们使用的思维范式,在这个既定范式的支配下,一代又一代的经济学家用他们的智慧完成了演化、革命、积累、创新,最终形成了完整的理论体系。

进一步,我们假设,如果法院的判决是制造商胜诉,那么制造商将有权继续使用有噪声和震动的机器而不必支付给医生任何赔偿费。于是,情况倒过来,医生将不得不付钱给制ๆ造商以求他停止使用机器,如果医生在机器继续使用时减少的收入大于他付给制ๆ造商的费用,那么显然在由á医生付钱以使制造商停止使用机器方面就大有讨价还价的余地。

似乎,事情好像越来越复杂,而整个问题๤的实质还是很简单,甲给乙๗造成了损害,我们该怎么办?

我们不得不怀疑“庇古税”,因为ฦ这是一种简单的决定:制止甲,或者甲赔偿乙,简单的方法遮住了我们的眼睛。然而,在科斯的帮助下,我们现外部性的问题具有相互性,即避免甲对乙的损害将会使甲遭受损害,而纵容甲â的做法也会继续伤害乙๗,因此我们必须做出决定:是允许甲损害乙,还是允许乙๗损害甲?

按照ั“庇古税”理论,如果甲的经济活动对乙产生负的外部ຖ性,那ว么就应该由甲对乙进行补偿,而科斯指出了“庇古税”的不足,他在《社会成本问题》一文中开门见山地指出,外部性往往不是一方侵害另一方的单向问题,而是具有相互性,并且,避免乙的利ำ益受到损失的同时也会对甲的利ำ益造成损害。真正的问题๤在于判断究竟是允许甲â损害乙,还是允许乙๗损害甲?

科斯定理

解决问题的关键在于:从社ุ会总体成本与福利的角度避免较严重的损失。

我们从一个最简单的例子入手,假设房间里只有两个ฐ人:一个吸烟者,一个不吸烟者,他们就是否允许在房间吸烟生冲突,庇古的做法是,对吸烟者进行征税,来补偿不吸烟者,而科斯的办法是将空气的使用权授予某个人。

如果一个人被视为某件商品的自然所有者,那么其他人希๶望获得机会,就必须ี购买。当权力授予了吸烟者,他有权决定是否吸烟,如果新า鲜空气对不吸烟者的价值过了吸烟者的价值,那么เ不吸烟者就会足够的钱用来补偿吸烟者的损失。当权力授予了不吸烟者,吸烟者就必须ี对吸烟带来的“快感”进行评估,而不吸烟者就会补偿对不吸烟者带来的损失,或者放弃这项权利。看起来这似乎ๆ是一个有些荒唐的例子,但却能很好地帮助我们认识外部ຖ性的核心问题。

进一步,科斯指出,如果产权明晰,并且交易成本为零,无຀论是允许甲损害乙๗还是允许乙损害甲,都可以实现社会成本的最小化与社ุ会福利ำ的最大化。让我们回顾ุ一下交易成本的内容,并默默思索一下上面的这句话,因为全世界ศ的经济学家用了半个世纪才真正理解它。

我们可以这样直观地理解,因为甲和乙可以通过自愿协商实现资源配置的最大化,交易双方就可以通过自愿协商实现外部性的内部化,并且交易成本为零就是说居民和嘉ล年华的谈判没有成本,那么เ最终的补偿结果将不需要政府的干预和调节,因此在这样一种情况下,“庇古税”没有存在的必要。

g·斯蒂格勒将科斯的思想,总结归纳为科斯定理:只要明确地规定法定所有权,并且可以自由交换,若果所有权的交易成本为零,那ว么,不论所有权在开始如何分配,市场机制所导致的均衡状态符合最有效率状态。

科斯ั定理最大的贡献在于改变了人们的惯性思维。

人们总是认为,应该对造成损害的一方进行处罚,然而,事实上,每一方都可以采取措施。科斯定理认为,外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确,如果产权明确,且得到เ充分保障,有些外部影响就不会生。比如,农民可以停止在铁ກ轨边种植和堆积农作物,而铁路部ຖ门也可以装置防火星设施或减少火车出车次数。如果农民有权指挥铁ກ路部门,直到เ不溅火星才允许铁路通车,那么,火星就几乎不会引起什么火灾损失。反过来,如果铁路部门不受惩罚地营运,那么,就会引起大量的火灾损失。

但交易成本却是我们无法回避的,就如同任何一项交易都需要付出时间、精力和金钱一样,外部ຖ性的交易更是如此,为了使双方都能接受最终的结果,必然会产生高昂的交易成本,甚至导致交易无法完成。事实上,如果交易成本高昂,即使产权明确,市场仍无຀法解决外部性问题。

农民有权使保护自己的庄稼,因此铁路为了运营必须ี克服火星带来的危害,显然铁路部门如果不溅出火星将承担更大的损失,那么,农民向铁路部门出售溅出火星的权力会使双方得益。同样,在嘉年华的例子中,因为这样的公关环境并没有明确的产权划分,因此必须通过谈判的方式进行。而嘉年华的经营者面临的选择是:要么关闭嘉年华游乐่场,要么给与周围居民补偿,当获得的收益小于补偿给居民的损失时,营业就会停止,而居民们相当于出售了自己被损害的权利。

科斯进一步认为,如果明晰了产权且交易成本为零,产权无论给谁,资源配置都会在同一点达到均衡,如果交易成本为ฦ正,不同的产权界定会产生不同的资源配置。在美国加州有个叫多伦斯的地方,这里到处都是平房和棕榈ถ树。为了减少污染,甚至连当地人使用的除草机和加油泵都受到严格管制,但美孚摸逼l石油公司每天却能ม够排放900磅有毒瓦斯气,当地人为什么เ没有提出抗议呢?事实上,在美孚公司到来之前,通用汽车公司曾经在这里设立了一个工厂,他们排放的污染要比美孚炼油厂多得多,而通用公司1้985年关闭这家工厂时,它在向政府出售财产的时候,也出售了它的“排放许可证”,美孚的炼油厂当时以3๑00万美元的价格购买了这张“许可证”,并且通过自己的努力有效地减少了污染的排放。

多伦斯的居民掌握有被污染的权力,因而他们能够以300万美元的价格出售给美孚石油公司,并愿意被污染。同样的,如果石景山区的居民们掌握了甘愿被噪声损害的权力,那ว么这场和嘉ล年华的谈判ศ要重新开始了。

科斯真正伟大的地方在于,他提出的的观点改变了人们的认识习๤惯,如果科斯ั定理对“庇古税”的质疑引了人们对传统习惯的否定,那么科斯对产权的阐述则ท更加改变了人们观察问题的视角。科斯定理说明,市场失灵并不是政府干预的充要条件,同时政府干预也不是治理市场失灵问题的唯一办法,“庇古税”只是政府解决市场失灵的具体措施ๅ之一,而更重要的是,科斯定理告诉人们产权明晰的重要意义以及制度在经济活动中的重要性。

当然,科斯定理并不是完全否定庇古的理论,而是从新古典自由主义经济学的立场上对庇古理论进行的扬弃,从而使人们对市场在解决外部ຖ性问题时的重要性有了进一步的认识。

京都议定书๰

几乎人人都在抱怨北京的空气质量,下面这些都是真实的数字:在英国,因为ฦ汽车尾气污染,每年约有7๕000่人过早ຉ死去;在美国,由于柴油机等源头排放的颗粒物质,有15万人过早ຉ死去;在中国,由于水质变差,许多地方的土壤中铅、砷、镉等含量过高,种出来的蔬菜重金属含量严重标,使得呼吸道疾病已经成为北京的第四大杀手。

人们希望所有的国家能够制定一个共同的标准,来减少对环境的污染。最初,人们对所有的国家设定统一的标准,无论排放多少都降低同样的比例。这样的做法显然极不公平,达国家在展经济过程中ณ已经排放了大量的温室气体,但由此带来的全球气候变暖的恶果却由所有国家承担;对于那ว些展中国家,它们也有展经济的权利,不能ม因减排而剥夺它们的展权利ำ。因此,达国家与展中国家如何界定减排责任,是一个ฐ非常复杂的博弈过程。

事实就是最好的答案。200่5年2月16日,经过不懈的努力,旨在抑制全球变暖的世界性环境法案——《京都议定书》终于生效了,它规定了达国家的减排任务。然而,美国作为世界最大的温室气体排放国,其占全球3๑%-4%ื的人口排放了25%以上的二氧化碳,却退出了《京都议定书》,这对于减缓全球变暖的努力而言无疑是沉重一击。

不过经济学家告诉我们,《京都议定书》的达成就如同建立要求所有同学达成一个削๦减学习时间的联盟一样,最终会以失败而告终。当然,用产权和交易成本可以做出更加清晰的解释:先,排放温室气体的权利不可能明晰,空气是一种流动性很强的气体,排放方便,很难界定排放的主体。其次,即使理论上界定了排放权,其执行的交易成本不菲,虽然各个ฐ国家规定了减排任务,即使理论上界ศ定了各国的排放权利ำ,但不同的国家和地区、环境差异,经济展水平参差ๆ不齐,使得我们无法具体地进行处罚。

虽然不能对别的国家进行限制,但是对企业的排放进行限制ๆ却是切实可行的做法,尽管这样的结果是,每个企业都竭尽可能ม仅处于刚好低于污染线的要求,但这至少能在一定程度上起到减小排放的目的。

汽车的使用大大方便了我们的出行,然而尾气的排放会带来环境的污染,似乎ๆ我们每个ฐ人都能感受到汽车带来的空气质量的下降,为ฦ此人们提出限制对汽车的使用,最初的做法是,无论什么样的汽车,每年征收同样的费用。

可这样做的结果却令人大跌眼镜。经济学家蒂姆·哈福德惊奇地现,这样做的结果非但没有鼓励人们少用车,反而会鼓励人们更加频繁地使用,他曾经用自助餐厅的例子为我们给出了有趣的解释:如果使用固定的汽车使用税,每位司机也会像自助餐厅的暴饮暴食者一样,在出号吹响之后就开足马力进,原因是他们并不担负实际的费用,每一脚油门并不会增加新的成本,因此在一次性交了一大笔钱之后,就可以开始“免费之旅๓”。

自助餐厅的定价策略๓给我们很大的提示,如果我们对每位客人的鸡翅单独计价,那么人们就会根据需要购买鸡翅,浪费的现象自然会消失,如果根据每辆汽车的排放量,进行缴费,这样就能激励每位司机节省用车,那么เ就能达到减少排放的目的。

事实证明这样的做法确实有效,通过每年检查汽车的里程数,并以此估算排污量并进行收费,这样的方法的确能够保证人们面对的是污染所造成的真实费用,并鼓励他们对社ุ会的污染量承担责任。

征税的实质是对“违规行为ฦ”进行罚款,通过增加成本的方式来鼓励人们“约束”自己้的行为。似乎这样的做法还有些意想不到的效果,比如,那些排量比较小的汽车获得了人们更多的青睐,并且,汽车制造商们受到鼓励去开混合动力车或者不需要燃油的汽车。

拍卖污染许可证

1968年,一个名叫戴尔斯的美国人先提出了这种奇特的概念——污染权。

假定政府作为ฦ社会的代表及环境资源的拥有者,把排放一定污染物的权力像股票一样出卖给出价最高的竞买者,这样就能够建立一个特殊的市场。经济学家称,排污权交易是指在一定的区域内,在污染物排放总量不过允许排放量的前๩提下,政府将排污权有偿出让给排污者,并允许排污权在二级市场上进行交易。内部各污染源之间通过货币交换的方แ式相互调剂排污量,从而达到เ减少排污量、保护环境的目的。

放许可证的目的在于,污染者可以从政府手中购买຀这种权力,也๣可以向拥有污染权的污染者购买,污染者相互之间可以出售或转让污染权。通过污染权交易,有助于形成污染水平低、生产效率高的合理经济格局,同时也避免了征收排污费制度中所存在的一些缺陷,保证排污费过减少排放的极限成本,最终促使环境质量随经济增长而不断ษ改善。

然而,尽管美国1990年颁布了《空气洁净法》,这种希望通过私人协议自产生的市场却始终没有建立起来。事实上,如果许可证的定价过低,会有很多投机分子溜进来以赚取利ำ益,而且也容易形成“寻租市场”,然而如果定价过高,那ว么就失去它的意义。

从2001年开始,中国开始在企业之ใ间推动排污权交易制度,2003年出台的《排污费征收使用管理条例》规定,直接向环境排放污染物的单位或个体户,应当按规定缴纳排污费,此即“付费即排污”的污染控制ๆ办法。一些排污企业为了片面追求利润,宁愿缴纳排污费。另一方面,由于90่%ื的排污费可作为地方财政收入,一些地方แ还存在政府默许排污的现象。

排污权交易制度是政府将排污权有偿出让给排污者,排污者购买到排污权后,可在二级市๦场上进行排污权买入或卖出。区域内排污总量一旦确定,排污权就成了稀缺资源,有限的排污权必然带来价格不菲的交易,企业在利益驱动下,自然会珍惜有限的排污权,减少污染物的排放。排污权交易制ๆ度真正意义在于将政府对环境的治理方式,由行政方式转变为市场方แ式。这似乎代表了一个美好的愿望:政府只通过排污权的买进和卖出,掌握排污总量,而不再干涉企业具体技术细节和治理安排,从而有效简化管理过程,提高效率节省成本。

理想的理论未必能带来理想的现实。实际的情况是,尽管2007๕年11月,国内个排污权交易平台——浙江省嘉ล兴市排污权储备交易中心揭牌成立,但至今却未能有效建立起来,排污权交易在实践中ณ遇到了来自行政、企业、法律、环保观念等许多方面的阻力。人们所要建立的不只是符合理论要求的市场,还必须ี建立中国国情相融合的体系,这不仅仅是时间的问题๤,更是要全社会共同努力面对的问题。

无论怎样,在人们的努力下,想正在照进现实。

现实的经济学

喷雾器的使用会破坏臭氧层,过度的捕捞会造成鲸鱼的灭亡,过度的砍伐会造成沙漠化,所有这些都是因为ฦ所有权没有得到很好的界ศ定,因此上述活动无法达到เ最优化,每个ฐ人按照自身的利益独立选择其行动,这与总体利ำ益并不一致,有利于个ฐ体的行动未必有利于其他人,因此每个人所获得的剩ທ余利ำ润与总剩余之间一直存在着紧张关系。原因在于个ฐ人的决策不仅影响自身的收益,也影响其他人。

我们在测量一家企业对社会的价值时,通常看不到它所产生的噪音、拥塞以及其它各种麻烦。事实上,企业所获得的净收入很难全面反映该企业对社会福利的正面贡献和负面影响,因此企业管理者往往得不到正确的激励,因此无法采用最有效的手段降低对环境的损害,而污染权制度的改变就是从这一点出的。

科斯之前的经济学家都将经济运行的过程作为思考的核心问题,而科斯ั则深刻๑地注意到经济运行背后的财产权利ำ结构,他的产权理论端于对制度涵义的界ศ定,通过对产权的定义,对由此产生的成本及收益的论述,从法律和经济的双重角度阐明了产权理论的基本内涵。这位产权理论的创始人,他用一生的时间为我们解答了微观经济学的核心问题๤,他用产权制ๆ度剖析了经济运行规律。

科斯以法学家的态度分析财产法案例,但又以微观经济学理论来指导这一分析,他的研究证明,习惯法的经济学分析取得了丰硕成果。关于科斯的产权理论对社会的影响,我们可以用一句精辟的谚语来形容:把沙漠租给我100年,我能把这里变成花园。

第六部分有更完美的规则ท吗?

第十五章制度是个ฐ好东西

制度中的经济学

本章导读:

怀特尼明了高效的轧棉机并申请了专利,结果却因此差点破产,专利制度为ฦ什么没有保护他的利ำ益?反垄断法究竟是好是坏,它真能制止垄断行为ฦ的生吗?计划体制与市场体制,究竟哪条是通往奴役之路?现代社会中,竟然还存有奴隶制ๆ度,你相信这可能吗?

本章将为你揭开一个个ฐ关于制度的谜局,看看市场和制度,究竟谁的力量更大?