35页作为ฦ设定义务规则ท之不完全部分的授权规则。该理论的这个极端形态，是由凯尔森连同如下理论一起阐述的，即第一性法律规则是要求法院或官员在一定条件下适用制裁é的规则ท见《一般理论》第58～63页；“关于宪法”出处同上，第143๑～144页。“宪法规范因而不是独立完整的规范；它们是所有法院和其他机关必须适用的所有法律规范的内在部ຖ分”。这种学说限于对法律的“静态”描述，而不同于对法律的“动态”描述同上书，第144页ษ。凯尔森主张，就授予私人权力例如签订合同权力的规则而言，由该合同创设的“第二性规范”或义务“不仅仅是审判理论的辅助结构”作者前书，第90、1้37页；由于这种主张，他的评论也复杂化了。不过，凯尔森的理论实质上就是本章中批评的理论。关于这一理论的简单形态，见罗斯的学说，即“权能ม规范是间接公式表示的行为规范”罗斯ั上书，第50页ษ引文。关于将所有的规则ท都简化为创设义务的规则的比较温和的形态，见边沁《法律总论》第十六章和附录a～b。
第二，在因为各国拥有主权，国家只能ม受制于被自我施ๅ加的规则ท这种推论中存在着某些不连贯之处。按照某些比较极端的“自我限制”论，一个ฐ国家的协议或条约只不过是关于拟议中ณ未来行为的宣言，对其未予履行并不违反任何义务。这种见解尽管与实际情况出入甚大，然而，倒也有前后一致的优点，它构成了一个简洁的理论：绝对的国家主权与任何种类的义务都是不相容的，因此，像议会一样，一个国家不能使自己้受到约束。而不太极端的观点，即认为一个国家可以通过承诺、协议或条约而给自己้施加义务，则与各国只服从以此种方แ式自我施加的规则的理论是不一致的。此中道理在于，为了使所说所写的言词在确定的情况下真正起到เ承诺、协议或条约的作用，因而为了产生义务并赋予其他国家日后可能会主张的权利，那么，某些规则必须已经存在才行，正是这些规则ท规定一个国家应该去做它以相应言词所承担的任何事情。在自我约束的义แ务这一概念的真实含义之中，已经预先假定了此类规则的存在，它们所具有的那种非履行不可的强制性地位，显然不可能ม导源于自我施加的义แ务。
我们迄今所探讨的规则ท，就它们所设定的义务以及这些义务的影响范围不因人而异这一意义上说，是静态规则。但是，除极小的群体之外，一切群体为ฦ了获得充分的供应而必须开展的劳动分工，却随之带来了对动态规则的需要，所谓动态是在能使个人创น立义务并改变义务范围的意义上讲的。其中有使人们能够转让、交换或出售其产品的规则ท，因为这些交易行为内含着一种权能，即改变那些规定了最简单的财产权形式的原权利和义务之ใ影响范围的权能。同样不可避免的社会分工以及对合作的持续需要，也是社会生活中一定要有其他动态的或创设义务的规则的因素。这些规则确保对作为义务渊源的承诺的认可。以这种手段，个人因口头或书面的言词而使他们自己未按某种规定的方式行为ฦ而受责备或处罚。在利他主义并非无限的地方，需要有一种规定自我约束的常备程序，以便创造一种对他人未来行为的最低限度的信心，以及保证进行合作所必要的可预测性。在交换或共同规划的内容是相互服务的地方，或在交换或出售物品并不同时或即时进行的情况下，这种程序显然是最为必要的。
我们将先考虑被人们经常指证为一个特定社会的“道德”或一个现实的社会团体“公认的”或“传统的”道德等社会现象。这些术语指涉一个特定社会中ณ广泛信守的行为标准。它们与可能ม支配个别人的生活、但并不为很多人共有的那些道德原则或道德理想相对。一个ฐ社会共有的或公认的基本因素构成了我们在第五章中阐述一般义แ务观念时所描述的那种规则，即我们所称的第一性的义务规则。这些规则在两个ฐ方面区别于其他规则：一是保障它们的严å肃性的社会压力；二是在相当程度上牺牲个人利益或与之ใ相连的个人偏好。在同一章中ณ我们也描述了第一性的义务规则ท是唯一社ุ会控制手段的那种社ุ会。我们注意到，在那个阶段可能ม根本不存在与比较达的社会中法律规则和道德规则之间的明确区别的情况。假如存在两类规则-ๅ-有些规则主要是靠对不服从的惩罚威胁来维护，另一些则依赖于有指望对规则的尊重、负罪感或者自省来维护，法律与道德规则之区别的萌芽形态也许会显现出来。当这个早ຉ期阶段过去之ใ后，迈出了从前法律世界进入法律世界的步伐，因而此时对社ุ会的控制手段包括有承认规则、审判ศ规则和改变规则ท的规则体系，法律规则ท与其他规则的对比就显得明朗和确定。通过官方体制组成所确认的第一性的义务规则与其他规则分离，同时其他规则与官方承认的规则并行存在。事实上，在我们自己的社会中，以及实际上在所有的已๐达到เ这个阶段的共同体中ณ，都存在着多种位于法律规则之外的社ุ会规则和标准；在它们之中只有某些通常被想到เ和说成是道德规则和标准，尽管某些法律理论家使用“道德”一词去称谓所有的非法律规则。
有时候人们不承认存在着约束法院的规则ท，因为以一定方式行动的个人是否以此表明他接受要求他如此行动的规则，这个问题是与关于该人在行动前或行动中ณ所经过的思想过程的心理学问题混在一起。通常，当一个人承认一个规则有约束力，并把它作为ฦ他和其他人不可自由á改变的东西加以接受时，他可能相当直观地领ๆ会到该规则在给定的环境中要求什么，并会在对规则和规则要求什么不加思索ิ的情况下行事。当我们按照规则在棋盘中移动棋子，或在交通灯出红色信号而止步时，我们遵守规则的行为往往是对这种环境的直接反应，而不掺杂对规则的慎思。这种行为是纯粹地适用规则。这一事实是它们在特定情况下的安排。某些安排先于特殊行为ฦ，其他的则跟着它；某些安排只能用一般的和假定的术语加以陈述。在显示我们行为时已๐经适用了一个规则的那ว些因素中最重要的因素是，如果我们的行为受到挑战，我们倾向于根据规则来证明它；我们接受规则的真诚不仅表现在我们过去的和继起的对一般规则的承认和遵守上，而且也表现在我们批评我们自己和他人的对规则的偏离上。根据这一或类似的事实，我们确实可以得出结论说：在我们对规则不加思索ิ地遵守之前，如果有人请求我们回答应做的正当事情是什么以及为什么เ要这样做，我们为了可靠起见，可能ม引用有关规则作为回答。正是我们在这种情势下的行为背景、而不是因为明确想到规则而遵守它，构成了将一个真诚地遵守规则的行为与纯粹偶然的合乎规则的行为区别开来的必要条件。正因为ฦ如此，我们要把成年棋手移动棋子的行为，这是对已๐被接受下来的规则的遵守，与婴儿纯粹偶然地把棋子推到了正确位置的举ะ动相区别。
事情的这个ฐ方面从某一点导出令人绝望的要求：即我们怎样能ม够证明那些肯定是法律的根本的宪法规则真的是法？有些人以这样的主ว张回答说：在法律制度的基础中ณ，有“不是法”的某种东西，即“先法律的”、“法律的”或就是“政治的事实”。这一失望标志着，用以描绘任何法律制ๆ度这个最重要特征的范畴是太低级的。把承认规则称为“法”的论据是，为ฦ确认这个制度的其他规则ท标准的规则，可被认为是一个法律制度的确定的特征，因此它本身值得称为“法”；把它称为“事实”的论据是，主张这样一个规则ท存在，实际上是对一个实际的事实作出外在陈述，这个事实涉及“有实效的”制度的规则被确认的方式。这两个方แ面都值得注意，但是，无论是选用“法”的标签，还是选用“事实”的标签，我们都不能ม适当地对待它们。我们必须记住，最终的承认规则可以从两种观点来对待：一种观点体现在对承认规则存在于这个制ๆ度的实践中的事实所作的外在陈述之中；另一种观点体现在用承认规则确认法律的那些人所作的关于效力的内在陈述之中。
因而前三章是一个关于失败的记录，我们显然需要一个新的开端。不过，这种失败是富有启意义的，我们所给予的详尽思考也是值得的，因为在该理论与事实不相符合的每一点上，都能至少大致上看出它为什么必然失败以及为了获得更为ฦ正确的理解而需要做些什么。失败的根本原因在于：该理论由á以建构起来的那ว些因素，即命令、服从、习惯和威胁的观念，没有包括、也不可能由它们的结合产生出规则的观念，而缺少这一观念，我们就没有指望去阐明哪怕是最基本形式的法律。规则ท的观念决不是一个ฐ简单的观念：我们在第三章中已经知道，如果我们要对法律制度的复杂性做出适当处理，要在两ä类不同的、尽管是互相联系的制度之间做出区别ี的话，就需要这个观念。按照可以被认为是基本的或第一性的那类规则，人们被要求去做或不做某种行为，而不管他们愿意与否。另一类规则在某种意义上依附于前者或对前者来说是第二性的，因为它们规定人们可以通过做某种事情或表达某种意思，引入新的第一性规则ท，废除或修改旧ງ规则，或者以各种方式决定它们的作用范围或控制它们的运作。第一类规则ท设定义务，第二类规则授予权力，公权力或私权力。第一类规则ท涉及与物质运动或变化有关的行为，第二类规则了不仅引起物质运动或变化、而且引起义务或责任的产生或变更。
社会规则和习惯之间当然存在着一个相似点：无论规则或习惯的情况，有关的行为例如在教堂须脱帽必须是普遍的，虽然不必是一成不变的；这意味着每当出现这种场合，该群体的多数人会重复这个行为：即如同我们讲过的，许多意思都暗含在一个短语中：“他们照例如此”“theydoitasarule”。尽管有这个相似点，但它们之间还是有三个明显的差别。
以上是许多可能存在的异议的最重要的几个ฐ。显然，对最初简单的模式的修正必然涉แ及到这些异议，而当这些异议全被解开时，我们可能现以威胁为后盾的普遍命令的概念已变得面目全非了。
在本书中，我的目的是推进对法律、强制ๆ与道德这些既有区别ี又有联系的社会现象的理解。虽然本书主要是为ฦ法理学的研习者而作，但是，我希望本书对于那ว些主要兴趣不在法律而在道德哲学、政治哲学或社会学的读者也能有所裨益。法律家将会把本书视为分析法学的一个尝试，因为ฦ它更关注的是阐明法律思想的一般框架，而不是评论法律或法律政策。而且，我所提出的问题，有很多都是关于词的意义แ的问题。例如，我一直思考：“被强制ๆ”beingobliged与“有义แ务”haທvinganobligaທtion有何区别；一条规则是有效的法律规则这种陈述与一个关于官员行为的预测有何区别；断言某社会群体遵守一条规则意味着什么以及它与其成员习以为ฦ常地做某事的断言有何异同，等等。本书的核心论题之一就是：如果不去鉴别两ä种不同类型的陈述所具有的决定性差ๆ别，我们就既不能理解法律，也不能理解其他形式的社会结构；这两种陈述，也就是我们所说的“内在的”陈述和“外在的”陈述，每当人们观察各种社会规则ท时，总会做出这两类陈述。
227页分散的制裁。见凯尔森的前述着作，第2๐0页；塔克尔的前述论文，载于《国际法季刊》第4๒期195๓1。
2页ษ国际法的基本规范。以合约必须信守作为国际法基本规范的公式，见安泽罗蒂：《9ternationalizationale》1้923，第40页。以“各国之行为应当与它们一贯之行为相一致”来代替上述公式，见凯尔森：《一般理论》，第369页；《国际法原理》，第41้8页ษ。参见吉尔在下列着述中的重要评论：《国际立法》internaionallegislation1้937；前述论文，载于《斯堪的那维亚法律研究》1957，第62页。对于把国际法解释为不含基本规范的整个情况，见阿古：《实在法与国际法》positivelaທ9andinternationalla9，载于《美国国际法杂志》1้957第51期和《s9๗zagiuridi9aionale》1958๖。吉尔的结论是：尽管有国际法院法第3๑8条的规定，但是，国际法仍然没有正式的法律渊源。那种企图为国际法概ฐ括出一个ฐ“初始前提”的努力看来会受到与本书极力强调的那种批评相似的批评。见劳特帕彻特：《国际共同体中法律的未来》thefutureofla9๗intheinternationalmunity第420～4๒23页。
231页ษ国际法与国内法在内容上的类似。见坎贝尔的前述论文，载于《格老秀斯学会会刊》195๓0第212页ษ。对于调整取得领土、因时效而取得之利益、租让、委托和地役等等条约和规则ท的讨论，见劳特帕彻特：《私法的渊源及其与国际法的类似》privatelaທ9sour9๗glogiesofinternationaທllaທ9192๐7。
索引
分类号《法律的概念》
分类名法学
书名法律的概念
着者英哈特、haທrt,hla
译者张文显
出版社中国大百科全书出版社
出版日期19961
条目后数字系本书原版页码，检索时请查本书边码
adjudi9审判；
rulesof审判规则，9๗4-96
另见courts,judges
agnelli,a安格内利，237
ago阿古，245๓,254๒,257
aທllen,ck阿兰，246๔
ames,jbຘ艾姆斯，25๓4
analogy比较，1้5๓,79,23๑4,2๐57
anzilotti,d安泽洛蒂，2๐56๔
aquinaທs阿奎娜，8n,ไ187,253๑
aristotle亚里士多德，158,ไ18๖7,234๒,251,25๓3,254๒
aທugustine,st奥古斯丁，8n13๑,1้52
austin,ไjohn奥斯丁，1้,6,7,1้6๔,18,19๗,20,21n,23,2๐5,59,62,72๐,79,1้4๒5,ไ203,2๐06,232,ไ233,2๐34,236,2๐37๕,238,2๐39,ไ240,ไ241,242๐,243,ไ251,25๓2,253,254๒,ไ2๐56
austin,jl奥斯丁，1้4,23๑4,253
authority权威，权力，当局，1้9-20,95๓;
legislative立法的，57-ๅ62,69;
distinguishedfrompo9er与权力区别ี的，6๔2,19๗6,198-1้99
baier,k贝尔，240,ไ244,2๐54
bຘasi9orm基本规范，色ekel色n,h,aທndre9๗,ruleof
been,ไsi,ไandpeters,rs本恩和彼得斯，2๐51,25๓2,ไ253,2๐54
bentham,ไjeremy边沁，1้6,62,1้83,206,ไ231้,234,23๑6,2๐3๑9,2๐40,2๐42,243,ไ253,2๐54
bla9e布莱克斯通，183,2๐53,ไ254๒
bohnert,hg博纳特，2๐35
adley,ไfh布雷德利，252
ierly,jl布赖尔利，25๓5,256
oad,cd布罗德，243๑
bu9d,ไ99巴๒克兰，237-238๖,239
campbell,ไah坎贝尔，2๐40,243,ไ2๐55,ไ257
9eo,m卡塔尼，248๖
9ge,ruleof改变规则ท，93-ๅ9๗6;
另见legislation
9,lj科恩234๒,ไ244
maທnds命令，16,19-2๐0,
另见imperaທtive,orders,ta9ds
摸n9ealth共和政体，emergen9dlegalsystemsin，在共和政体中法律制度的出现；11้6-ๅ118,2๐48;